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Benedikt Bösel (Autor), Veronika Dettling (Autor), Mathias Schmitt (Autor), Monika Scholz (Autor), Marc Stränger (Autor), Klaus Weidner (Autor)
Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden: Neue MaComp, 3. Auflage
Neue MaComp: Erweiterte Mindestanforderungen sowie neue Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für die Compliance-FunktionDie Vielzahl an gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Neuregelungen zur Wertpapier-Compliance stellt die Compliance-Funktion im Allgemeinen sowie den Compliance-Beauftragten im Besonderen vor wachsende Herausforderungen. Im Mittelpunkt steht zum einen die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHG-MaAnzV) ...
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Michael Brinkmann (Autor), Julia Dost (Autor), Marco Rauthe (Autor), Thomas Richt (Autor), Klaus Weidner (Autor)
Erfolgreicher Umgang mit Wertpapierbeschwerden
Aufsichts- und zivilrechtliche sowie gesetzliche Einflussfaktoren – Interner Beschwerdebearbeitungsprozess im Wertpapiergeschäft – Auswertung von Wertpapierbeschwerden zur Optimierung der ServicequalitätSeit 1.11.2012 müssen Kreditinstitute verschärfte Vorgaben aus dem Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz (AnSFuG) in Verbindung mit der neuen Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHG-MaAnzV) erfüllen. Dabei wird u.a. der institutsseitige Umgang ingehender Wertpapierbeschwerden von privaten Anlegern ...
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